Cara ADUC
Negoziazione in contropartita diretta e conflitto di interesse
Domanda
13 gennaio 2005
Responsabilita' della banca per operazioni in contropartita diretta. Nelle operazioni in contropartita diretta (mi e' parso di capire) la banca detiene i titoli nel proprio portafoglio. Sarebbe possibile qualificare l'operazione come "in conflitto di interessi" ai sensi di quanto stabilito sia dal T.U.F. che dal Regolamento Consob 11522/98; e nel caso la mancata menzione del fatto che si tratti di un'operazione di tal fatta puo' essere motivo di invalidita' dell'operazione per violazione della normativa di cui sopra? Ringraziando, e scusandomi anticipatamente nel caso in cui la domanda sia banale, vi faccio i miei piu' vivi complimenti.
Simone, da Cervia
Simone, da Cervia
Risposta ADUC
Contropartita diretta (vale a dire la banca che vende direttamente il titolo al cliente) non vuol dire necessariamente che ci sia un conflitto di interessi dovuto, ad esempio, a crediti che la banca vanta nei confronti della societa' di cui sta vendendo al cliente obbligazioni da essa stessa possedute. Anche la sola vendita in contropartita diretta, pero', deve essere espressamente indicata al cliente.
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Ha risposto Giuseppe D'Orta.
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